五大行操控汇率罚34亿美元

2014-11-13 15:18:30    来源：兰瑞环球

美国、英国及瑞士的监管机构11月12日与汇控等5家大型银行，就后者涉嫌连手操控外汇市场的指控达成和解，5间大行承认没有足够措施防止职员之间互相勾结，操控每日交易额达5.3万亿美元的外汇市场，合共被罚款34亿美元。

这项为期一年的调查由美国商品期货交易委员会(CFTC)、英国金融行为监管局(FCA)及瑞士金融市场监管局(FINMA)联合进行，揭发5间大行的交易员在2008年1月1日至2013年10月15日间，透过彭博终端机的实时通讯功能，分享客户指示等机密数据，合谋操控汇率。

今次与当局和解的银行包括汇控、花旗集团、苏格兰皇家银行、瑞士银行及摩根大通，其中以瑞银罚款金额最高，合共约8亿美元，该行同时被FINMA要求把95%外汇交易计算机化，并限制外汇及贵金属交易员花红为基本年薪两倍，为期两年。汇控分别被FCA及CFTC罚款2.16亿英镑及2.75亿美元，属5大行中金额最少的一家。

涉及操控汇市的大行已按监管当局指示，提交大量网上交易纪录、禁止交易员使用网上聊天室，至今已有30多名外汇交易员被停职或解雇。FCA表示，已对现货外汇交易市场展开检讨，要求各交易商检查各自外汇、金融衍生产品、贵金属等的交易制度。

至于同时接受调查的巴克莱银行，则因未能完全理妥和解条款，在最后关头退出和解行列。FCA总裁惠特利表示，本次创纪录的罚金，是要显示操控汇市问题的严重性。
除本次巨额罚款外，美国和英国的相关刑事调查及潜在民事诉讼，目前仍在进行中，包括美国司法部和纽约监管当局对瑞银的调查。美联储发言人表示，正与海外监管机关合作，调查大型银行在外汇市场交易可能涉及的不当行为。

由于被指有份引发2008年金融海啸，各国监管当局近年加强对跨国银行的监管力度。英国莱斯银行、巴克莱等大行因操控伦敦银行同业拆息(LIBOR)而被罚近40亿美元。此外，摩通、花旗等大行也因出售有毒按揭证券引发金融海啸，分别支付数十亿美元和解。